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渤海證券公司所屬營業網點點多面廣,比較分散,特別是所屬31家營業部、11家服務部營業場所人員混雜、情況多變,維護安全穩定工作任務繁重。該公司黨委高度重視維護穩定工作,把維穩保平安作為加快發展的前提和基礎,常抓不懈,特別是在當前北京奧運會即將開幕,他們把維穩工作列為近一個時期各項工作的重中之重,研究措施,精心安排,抓全員,抓全過程,抓每個環節,積『小安』為『大安』,確保一方平安。
加強組織領導,層層建立健全應急機制
一是建立健全維護穩定(反恐)工作領導小組。為了加強維穩工作的組織領導,成立了以黨委書記張志軍為組長的維護穩定(反恐)工作領導小組,明確了領導分工和日常辦事機構。公司所屬總部各部門、各營業部在原有社會治安綜合治理工作領導小組的基礎上,進一步健全原有的應急組織,並明確責任,各部門、各營業部總經理負總責,風險防范員具體負責。二是確定應急工作基本原則,調整和完善應急預案。公司確定了應急工作既定原則,即,預有准備;重點防護;統一指揮,各負其責;最大限度保證交易;力爭事態最小化;充分利用外部資源。依照公司應急工作原則,公司所屬各部門、各營業部於5月15日前完成原應急預案的調整和完善工作。三是嚴格執行《綜合經濟系統不穩定問題情況信息報告制度》。按照『誰主管、誰負責』的原則,堅決執行不穩定問題情況信息報告制度,對重大不穩定問題隨時上報。嚴格執行外出請銷假制度,各級管理人員堅守工作崗位。公司領導、各總部負責人、各營業部總經理及關鍵崗位人員的手機24小時開機,保證隨叫隨到。四是加大督查力度。實行嚴格的責任追究制度,對工作不落實、不到位、不負責任造成嚴重後果的,要嚴肅追究當事人和有關領導的責任,確保層層落實領導責任,確保責任到位、組織措施到位、協調指導到位,確保各項工作任務落到實處。
加強技術防范,確保交易系統安全
信息技術系統是證券交易的核心支持系統,安全事關穩定大局,事關千千萬萬投資者利益,對安全穩定至關重要。一是嚴格落實各項信息技術管理制度和細則,認真執行各項操作流程。二是對信息系統的安全隱患定期組織排查。排查范圍覆蓋信息系統的所有組成部分,不留任何死角,對不符合信息技術規范要求的要立即整改,對各項工作流程進行認真梳理,及時堵塞安全漏洞。三是加強對信息系統日常運行的監控。公司總部和營業部機房工作人員加強對網絡系統、網上交易系統、公司網站的技術監控,加強對設備運轉的巡視、監控,確保能夠在第一時間發現問題,並及時妥善處理。四是加強電力系統的安全保障。加緊完成中心機房電力系統的擴容、改造工作;各營業部根據自身情況要對線路、開關、UPS、發電機等電力設備進行安全檢測和檢修,對不符合信息技術規范要求的馬上進行整改。五是加強對計算機病毒、網絡攻擊的防范。嚴格落實網絡管理制度和計算機病毒防范制度,嚴防惡意攻擊及非法信息的上載和傳播。六是完善技術應急預案,加強應急演練。對應急預案進行梳理完善,針對新形勢可能發生的復雜情況制定切實可行的應對措施;對備份系統容量進行認真檢查,保證其能夠按要求接管交易系統;對備份設備和備份通信線路可用性進行檢查,保證其能夠按要求接管故障設備、線路;各營業部要加強應急演練,提高應急響應速度。信息技術總部近期要組織一次全公司的信息系統安全應急演練,對應急預案進行近似實戰的檢驗,發現問題,及時完善。
加強安全保衛,保證公共場所安全
一是全面檢查維護安保設施設備。對辦公、營業場所的安全保衛設施(防火、防盜、監控等)進行一次全面徹底的檢查,及時增設、更新安全設施設備,切實保障安全消防通道暢通。二是加強安保力量,最大限度的確保辦公地點和營業部場所安全。營業部根據實際情況適當增加保安力量,加強重點部位的保護,進一步明確保安職責和具體崗位,嚴格做好工作交接和工作記錄。公司總部保安人員加強夜間巡查,嚴防不法分子侵入。三是加強辦公、營業場所人員控制。嚴格落實公司來訪人員登記制度和節假日員工加班登記制度。營業部要處理好服務與防控的關系,營業期間采取適當措施控制進入營業場所的人員。同時,嚴格加強場內巡查,發現可疑人員和可疑情況立即采取措施。四是嚴格加強公司中心機房等重要部位的防范。確保中心機房防火、防盜報警系統狀態良好,非機房工作人員未經信息技術總部負責人批准不得進入。清算機房和中心櫃臺機房嚴控人員進入,不得敞門辦公,夜間設置防盜報警系統。五是嚴格落實值班制度。公司總部嚴格落實夜間和節假日值班制度。營業部每日閉市後必須留專人值班,節假日要二十四小時專人值班。
加強風險教育,積極預防股民群體事件
一是進一步強化投資者風險教育。該公司結合當前市場變化情況,進一步深化以揭示市場風險為主要內容的投資者教育,嚴格落實各項投資者教育制度和要求,把投資者教育和風險揭示工作融入各項業務流程中,特別是經紀業務工作中,具體體現在客戶服務體系的各個環節。引導投資者正確理解我國資本市場新興加轉軌的特點,不斷增強投資者對市場風險的認識、防范和管理能力,提高自我保護意識。二是深入了解客戶特別是重點客戶的基本情況和風險偏好,引導客戶審慎投資。對新的投資品種特別是高風險投資品種,充分說明其風險特征和交易結算規則差異。對持有權證的客戶要進行備案,及時提示操作中的關鍵事項,特別是對在行權期即將結束前尚未采取處置措施的客戶及時向其充分揭示風險。三是進一步做好客戶信訪投訴受理接待工作。暢通營銷中心、營業部投訴渠道,各營業部要努力將信訪投訴在本單位解決,盡量把矛盾、風險化解在萌芽狀態。對信訪投訴要依法及時妥善解決,對於客戶提出的不合理要求也要說明情況,嚴防矛盾激化。對可能出現的緊急、重大情況,及時采取防范化解措施並按照制度上報。
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