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記者今天從中國證監會獲悉，證監會在９月２７日對鄭州百文股份有限公司（集團）（以下簡稱“鄭百文公司”） 及有關中介機構違反證券法規的行爲作出行政處罰。
中國證監會新聞發言人披露，經查明，“鄭百文公司” 上市前採取虛提返利、少計費用、費用跨期入帳等手段，虛增利潤１９０８萬元，並據此製作了虛假上市申報材料；上市後三年採取虛提返利、費用掛帳、無依據衝減成本及費用、費用跨期入帳等手段，累計虛增利潤１４３９０萬元。以及股本金不實、上市公告書重大遺漏、年報信息披露有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
同時，證監會還發現原鄭州會計師事務所簽字註冊會計師違反有關法律法規，爲“鄭百文公司”出具了嚴重失實的審計報告。中國證監會根據有關證券法規，對“鄭百文公 司”作出了警告並罰款２００萬元的行政處罰；對這個公司董事長李福乾、董事、總經理盧一德、董事喬鴻祥、鍾文珍、平玉蘭、郭玉蘭、趙三煥、李安民、王金鳳、李新陽、楊東、陸家豪分別作出了罰款３０萬元、２０萬元、１０萬元的行政處罰；對爲這個公司出具審計報告的註冊會計師龔淑敏、宋大力分別作出了罰款３０萬元、２０萬元、暫停證券從業資格等行政處罰。對涉嫌犯罪的主要責任人員，中國證監會已依法移送公安機關追究其刑事責任。
中國證監會新聞發言人在此進一步重申，爲維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，保護投資者的合法權益，證監會對證券市場的任何違法違規行爲，發現一起查處一起，絕不手軟。
從昨天的“鄭百文”到今天的“銀廣夏”，一個個曾經籠罩在光環之下的上市公司先後跌落、曝光，這也印證了一個道理：上市公司的質量是證券市場的基石，虛增利潤違規造假終究受到懲罰。
近一個月來，證監會已查處近４０餘起上市公司證券違規案件，“張家界”、“美爾雅”、“三九醫藥”、“麥科特”等一系列證券違規事件得到曝光和處罰，這種力度和頻度在我國證券史上都是很罕見的。管理層的舉措表明，嚴厲打擊證券犯罪，保護投資者利益，促進證券市場健康發展，將成爲我國證券市場的主題。
據新華社電 證券市場上存在着“黑莊”現象是個不爭的事實，極大地損害了中小投資者利益，亟待加以治理。這是全國人大常委會副委員長成思危在昨天召開的“中國經濟前景國際研討會”上講的。
地下私募基金是“黑莊”主力
成思危指出，我國證券市場上存在“黑莊”現象是不爭的事實。當今年上證指數上漲至２１００多點過程中，證券市場上的板塊在輪番聯動上漲，非常有規律。據調查，地下私募基金是“黑莊”的主力，他們甚至可以調動近百億元的資金。一些證券公司牟利心切違規代客理財，助長了“黑莊”的氣焰。此外，上市公司的資金迴流和銀行資金違規流入股市也壯大了“黑莊”的實力，其中流入股市的銀行違規資金主要來源於銀行內部的渠道和無指定用途的銀行貸款（現已取消）。
一股獨大導致內幕交易
在談到上市公司的法人治理結構制度時，成思危說，要避免上市公司發生違規行爲，就必須使股權多元化，儘量避免一股獨大。一股獨大很容易導致內幕交易等違規現象，像“猴王”事件就是一個典型的事例；要發揮獨立董事的作用，證監會已經出臺了相關政策。獨立董事可以有效地防止和監督內幕交易行爲。
建立集體訴訟制度
成思危還特別指出，我國證券市場上需要建立起集體訴訟制度，以維護中小投資者的利益。目前，小股東訴訟成本太高，即使成功了所得的賠償還不足以彌補訴訟費用。而在國外，有些律師採取打贏這種官司就收費，打不贏就免收費用的辦法。有了集體訴訟制度，小股東就可以聯合起來，充分發揮法律的效用。
新聞背景：“黑莊”劣跡
在證券市場上，“莊家”的存在已是一個約定俗成的說法。其實，在證券市場上的莊家也沒有什麼““黑莊””和“白莊”之分。股民一般把那些嚴重操縱股價、製造虛假信息、拉高股價套牢中小股民的某些違規機構稱之爲““黑莊””。
個案分析一“黑莊”操縱“億安科技”飆升
在我國證券市場上，這種““黑莊”現象”並不罕見。去年的“億安科技”、“中科創業”的崩盤便是坐莊失敗使然。“中科創業”事件幕後操縱人呂梁曾在媒體上公開細說過自己的坐莊行爲。
“億安科技”股票曾經從１９９８年８月的５．６元左右，最高上漲到去年２月的１２６．３１元，漲幅高達２１．５倍，被廣大股民譽爲中國股票市場的神話。但從中國證監會披露的內幕來看，“億安科技”股票的飆升純屬莊家操縱行爲。今年１月份，中國證監會正式對“億安科技”和“中科創業”進行立案稽查，並在４月２５日對“億安科技”四家坐莊的公司罰沒款８．９８億元。
個案分析二“銀廣夏”１４個跌停創紀錄
到昨天收盤時，“銀廣夏”股票自９月１０日重新開牌後已連續經歷１４個跌停，創下了我國證券市場自１９９６年實施漲跌停製度以來持續下跌的新紀錄。
因嚴重造假而遭停牌１個月的“銀廣夏”，自復牌後一直處於跌停狀態，截止到昨日收盤，其股價已從停牌前的３０．７９元跌至７．０５元，累計下跌２３．７４元，跌幅達７７．１％，６６．６７億元流通市值已經消失。資料顯示，我國滬深股市自１９９６年１２月１６日實施漲跌停製度以來，原來的跌停紀錄是ＳＴ中科（原中科創業）於去年１２月２５日至今年１月１０日創下的，這隻股當時連續１０個跌停。
“銀廣夏”以１４個跌停重創了持有“銀廣夏”股票的投資者。北京中經開物業管理有限公司、景宏基金、景福基金、上海金陵和輕紡城分別持有“銀廣夏”９５９．２８萬股、６７２萬股、４８５．６４萬股、７１２．９８萬股、２５０．６７萬股，與建倉成本相比其潛在損失慘重。
證券人士分析說，與大機構相比，持有“銀廣夏”股票的中小散戶的損失更有切膚之痛。以一個投資者爲例，他如果在８月２日花３萬元左右買入１０００股的話，這部分股票到今天只值７０５０元。
個案分析三“鄭百文”弄虛作假受罰
記者昨天從中國證監會獲悉，證監會在９月２７日對鄭州百文股份有限公司（集團）（以下簡稱“鄭百文公司”）及有關中介機構違反證券法規的行爲作出行政處罰。
中國證監會新聞發言人披露，經查明，“鄭百文公司”上市前採取虛提返利、少計費用、費用跨期入帳等手段，虛增利潤１９０８萬元，並據此製作了虛假上市申報材料；上市後三年採取虛提返利、費用掛帳、無依據衝減成本及費用、費用跨期入帳等手段，累計虛增利潤１４３９０萬元。以及股本金不實、上市公告書重大遺漏、年報信息披露有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
同時，證監會還發現原鄭州會計師事務所簽字註冊會計師違反有關法律法規，爲“鄭百文公司”出具了嚴重失實的審計報告。中國證監會根據有關證券法規，對“鄭百文公司”作出了警告並罰款２００萬元的行政處罰；對這個公司董事長李福乾、董事、總經理盧一德、董事喬鴻祥、鍾文珍、平玉蘭、郭玉蘭、趙三煥、李安民、王金鳳、李新陽、楊東、陸家豪分別作出了罰款３０萬元、２０萬元、１０萬元的行政處罰；對爲這個公司出具審計報告的註冊會計師龔淑敏、宋大力分別作出了罰款３０萬元、２０萬元、暫停證券從業資格等行政處罰。對涉嫌犯罪的主要責任人員，中國證監會已依法移送公安機關追究其刑事責任。
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