證監會出內鬼發審委將換血
證監會官員王小石涉嫌出賣發審委名單被拘,據稱新股發行潛規則或將因此曝光
中國證監會發行監管部發審委工作處副處長王小石,由於涉嫌向擬發上市的公司出賣發審委資料,日前被北京西城區檢察院人員帶走,昨日,中國證監會首次開口間接承認了該事件的存在。“目前該事已經交予西城區檢察院,證監會的工作也沒有因此受到影響。”中國證監會的有關人士說。
記者從北京西城區人民檢察院瞭解到,王小石案屬於西城檢察院反貪局的管轄範圍。對目前普遍流傳的王小石已經被檢察院立案調查等說法,該檢察院的有關人士說,目前該事件還處於問訊階段,由於情況還沒有調查清楚,因此還沒有到立案偵查的階段。同時,由於該事件十分敏感,對具體的涉案金額和進展情況,該人士表示不方便對外透露。
據相關報道,在今年七八月份,西城檢察院反貪局接到匿名舉報稱,中國證監會發行監管部副處級工作人員王小石,利用職務之便收受他人賄賂。根據舉報線索,反貪檢察官走訪相關單位、調閱有關材料後,確認“王小石確有受賄嫌疑”。據瞭解,到案以後,王已初步交待其犯罪事實。
既然王小石是以向擬發行上市公司出賣證監會發審委資料導致受賄爲由而被檢察機關調查和提請逮捕的,那麼,又有多少家上市公司被牽扯其中?
原定2004年2月11日發行的××紡織科技公司突然決定暫緩新股發行,這戲劇性的一幕當時就引起了市場人士的關注,焦點主要圍繞公司董事會董事任滿三年後未及時換屆,而證監會發審委作爲股票發行上市最終的審覈部門,是否有把關不嚴的責任?有關人士稱,新股發行潛規則或將因此曝光。
據消息人士透露,在××紡織發審的過程中,公司董事會成員超期任職,這與《公司法》有一定的違背,但最後在發審委的審覈會中竟然暢通無阻。王小石在其中起到了牽線搭橋的作用,幫助××紡織順利“過會”。有關媒體日前就此事採訪了××紡織公司一位董事長助理,該董事長助理表示公司會對事態發展進行關注,但不會對外發表意見。
北京律師界的一些律師對新聞界表示:擬發行、上市的股份有限公司董事會屆滿應當按照程序進行改選或者連任。否則,其對外簽署招股說明書、公開向社會募集資金的行爲都是無效的。
王小石案爆監管漏洞發審委公信力受考驗
近日,中國證監會發行監管部發審委工作處副處長王小石因涉嫌受賄而被司法機關帶走,該事件在業內一石激起千層浪,也爲即將舉行的發審委改選帶來了一絲陰影。據悉,此次改選可能有近一半的發審委委員將被換下,已有兩位委員主動請辭。
據有關媒體稱,王小石涉嫌在2003年老發審制度下參與福建鳳竹紡織股份有限公司上市前的公關等違規操作,與目前的新發審委並無關係。但市場人士還是猜測證監會此次準備對發審委大量換人與王小石事件有着某種間接的關聯。
“王小石事件牽動的是制度的神經和監管層的神經,是考驗着發審委的公信力。”一位投行界人士的話意味深長。
從1999年開始,我國股票發行由行政審批制發展到覈准制。股票發行必須經由證監會發審委審覈通過方可,俗稱“過會”。發審委是企業能否發行股票的關鍵。發審委由中國證監會的專業人員和所聘請的會外有關專家以及社會知名人士組成,共計80人。根據當時的規定,發審委除當然委員外,其他委員身份應當保密。
去年12月,發審委進行了改革,簡化審覈程序,縮減人員。更重要的是公開了參會委員名單、過會時間、投票結果。同時,在發行審覈過程中產生的問責制的批評報告也同樣公開,以避免發行過程中可能存在的暗箱操作、人情公關等。
業內都知道,以前證監會發審委的權力很大,直接決定某隻股票上市能否通過。所以,很多企業花大錢搞到名單,然後再去一一攻破這些人。頤合財經首席經濟分析師張衛星接受記者採訪時表示,出現這種情況並不奇怪,現在的發行出口全部被證監會壟斷,公司爲了上市圈錢,會想盡辦法“打動”相關人員。
在新股詢價制度尚未出臺之前,證監會發審委工作處副處長王小石的突然出事,更加暴露了證券市場發行制度的缺陷。而據相關媒體報道,發審委即將改選,而此次的換屆選舉是新發審委制度建立以來的首次。
據悉,此次改選可能有近一半的發審委委員將被換下,而被新一批的專業人士所取代,其中有兩位委員是主動申請辭職。業內人士稱,發審委面臨換屆選舉,加上內部的清理整頓,這些都將延長恢復新股發行的時間。
人物背景
雙面王小石小職位大權力
王小石是北京人,今年43歲,財務出身,1996年左右進入中國證監會工作,擔任發審委工作處副處長一職已有年頭。
王小石在去年下半年從深圳回到北京。此前的一年多,王小石在證監會發行監管部副主任王連鳳領導的小組中從事深圳證券交易所中小企業板的籌備工作。
不少認識王小石或與其有過工作接觸的人都覺得,他給人的印象是“看上去很老實”。
王小石在證監會的職務是發行監管部發審委工作處副處長。雖然僅爲一處級幹部,但王小石所在的部門卻是舉足輕重。按照《證券法》的規定,股票的發行要經過證監會發行審覈委員會的同意。而王所在的處正負責與發審委的聯絡與組織工作,其角色頗爲重要。
事件進展
11月4日證監會發行監管部委一官員涉嫌向擬發行上市的公司出賣發審委資料,被北京西城檢察院反貪部門傳喚。
11月5日王小石被正式拘留。
11月12日以涉嫌受賄罪名爲由,反貪檢察官將相關法律文書送交批捕部門,對王小石正式提請批准逮捕。
目前,王小石被關押在看守所等待批捕令下達。
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