|
第十章證券監督管理機構
第一百七十八條國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
第一百七十九條國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者覈准權；
(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；
(三)依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；
(四)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行爲準則，並監督實施；
(五)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；
(六)依法對證券業協會的活動進行指導和監督；
(七)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行爲進行查處；
(八)法律、行政法規規定的其他職責。國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。
第一百八十條國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權採取下列措施：
(一)對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查；
(二)進入涉嫌違法行爲發生場所調查取證；
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
(四)查閱、複製與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
(五)查閱、複製當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、僞造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以凍結或者查封；
(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行爲時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情複雜的，可以延長十五個交易日。
第一百八十一條國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少於二人，並應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。監督檢查、調查的人員少於二人或者未出示合法證件和監督檢查、調查通知書的，被檢查、調查的單位有權拒絕。
第一百八十二條國務院證券監督管理機構工作人員必須忠於職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業祕密。
第一百八十三條國務院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百八十四條國務院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當公開。國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行爲作出的處罰決定，應當公開。
第一百八十五條國務院證券監督管理機構應當與國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。
第一百八十六條國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現證券違法行爲涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百八十七條國務院證券監督管理機構的人員不得在被監管的機構中任職。
|
