16日,中國證監會副主席範福春在北京宣佈,中國證監會稽查總隊正式成立,合併後的稽查局(首席稽查辦公室)也已開始運行。經歷重大改革之後的中國證券執法體制初步形成。新的體制不僅實現了證券執法的集中高效管理,而且稽查力量將翻番。
據介紹,近期,中央機構編制委員會辦公室做出批覆,對我國證券執法體制進行重大改革,主要包括四個方面的內容:一是設立中國證監會行政處罰委員會,下設辦公室;二是合併稽查一局、二局爲稽查局(首席稽查辦公室);三是設立中國證監會稽查總隊,覈定編制170名;四是增加證監會派出機構稽查力量110名。
這次改革完成後,證監會稽查人員將達到600人,比原來的人數增加一倍。有關案件的調查將分爲非正式調查和正式調查兩個階段,與國際慣例一致。稽查局內設立案處,負責接收有關舉報信息,進行即時調查,並根據調查結果確定是否立案。
在新的體制下,首席稽查負責統一協調、指揮全系統的稽查工作;稽查局主要負責組織、協調、指導、督促案件調查,負責立案、複覈及行政處罰的執行,負責跨境執法合作及行業反洗錢工作;稽查總隊主要負責調查內幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件,以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件;地方稽查局及各地方監管局的稽查力量,主要負責轄區內案件的調查,以及非正式調查和各類協查工作;行政處罰委員會負責所有案件的審理。
這次改革的重點,一是從制度上確定了證監會幾年來推行的“查、審分離”模式,形成了調查與處罰權力的相互制約機制,提高了執法的專業、效率和公正水平;二是建立集中統一指揮的稽查體制,提高快速反應能力和整體作戰效能;三是適應市場發展的需要,進一步增強了稽查力量。
證監會有關負責人表示,幾年來,證券監管部門一直在努力探索適合我國資本市場現實和發展的執法模式和體制,並在實踐中不斷加以完善。隨着證券市場的快速發展,對外開放程度的逐步提高,證券違法違規行爲呈現出新型化、多樣化、網絡化的特徵,案發數量增多,惡性案件時有發生,嚴重擾亂市場秩序,給證券市場的規範發展帶來了巨大挑戰。執法體制的改革,就是爲了優化執法資源,充實執法力量,加強組織管理,集中統一指揮,堅決查處各類違法違規行爲,切實保護廣大投資者的利益。
目前,中國證監會有關部門正在積極組織改革方案的具體落實,各項調整有序進行,人員和業務平穩過渡,內部整合已初步完成,稽查總隊的首批人選正陸續到位,並已開始在全國範圍內選聘會計、法律、財經、計算機等專業人員。此次招聘人員80人,均屬正式編制,工作地點在北京,報名截止時間爲11月23日。
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