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12月19日，烏魯木齊市中級人民法院對原新疆證券有限責任公司(下稱新疆證券)非法吸收公衆存款(下稱非法吸存)案進行一審宣判。新疆證券被判非法吸收公衆存款罪，處罰金800萬元；原新疆證券法定代表人、董事長高虎等6名高管也因相同罪名被判6個月至3年不等的緩刑，並處相應罰金，6人當庭表示不服，均提出上訴。 非法吸收公衆存款182億 2007年8月14日，新疆證券非法吸存案在烏市中級人民法院開庭審理(詳見本報8月15日A16版報道)，庭審持續了近一週時間。 法院經審理查明，新疆證券從1997年9月開始從事機構客戶受託理財業務，以委託購買國債業務的形式與疆內農村、城市信用社客戶簽訂國債管理合同，向客戶支付固定收益率。 1997年9月至2005年9月，在時任新疆證券董事長高虎的決策指揮下，由高虎、張棟(時任新疆證券總經理)、馬明秀(時任新疆證券副總經理)、張全志(時任新疆證券副總經理)、於敬榮(時任新疆證券財務總監)、卓青(時任新疆證券財產運作部負責人、新疆證券烏市人民路營業部經理)具體組織、實施，借受託理財之名，以委託購買國債、證券投資爲主要形式，變相非法吸收公衆存款。 新疆證券與機構客戶簽訂各種受託理財合同的同時，又與部分客戶簽訂補充協議，雖然約定預計收益率，但實際上通過向客戶承諾保本付息的方式，進行變相吸收公衆存款活動。新疆證券將吸收的客戶資金主要用於一級市場認購新股、二級市場購買股票等。 案發後，經上海立信長江會計師事務所有限公司新疆分所審計，新疆證券非法吸收公衆存款182億餘元，其中機構2074筆，金額169億餘元，自然人32314筆，金額12億餘元。 11億元客戶資金無法兌付 烏市中級人民法院經審理認爲，被告單位新疆證券未經中國人民銀行和國家相關監管部門批准，以開展所謂的受託投資管理業務的名義，採取與客戶簽訂委託購買國債、受託投資管理協議、客戶資產管理等合同及補充協議的方式，承諾固定收益率併到期還本付息，變相吸收公衆存款182億餘元，數額特別巨大，同時造成11億餘元的客戶資金無法兌付的嚴重後果，其行爲已構成非法吸收公衆存款罪。 高虎等6名高管在受託投資管理業務中，參與決策、組織、管理受託理財業務，積極實施變相吸收公衆存款的行爲，構成非法吸收公衆存款罪。 新疆證券被判罰800萬 法院遂作出如下判決：被告單位新疆證券被判處罰金800萬元；高虎被判處有期徒刑3年緩刑3年，並處罰金20萬元；於敬榮判處有期徒刑2年緩刑2年，並處罰金15萬元；卓青、張棟均被判處有期徒刑1年緩刑1年，並處罰金10萬元；馬明秀、張全志均被判處有期徒刑6個月緩刑1年，並處罰金5萬元。 宣判後，6名高管當庭表示不服，均提出上訴。 非法吸收公衆存款罪 非法吸收公衆存款罪 是指違反金融法規規定，非法吸收公衆存款或者變相吸收公衆存款，擾亂金融秩序的行爲。 《刑法》第176條規定，非法吸收公衆存款或者變相吸收公衆存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處兩萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。 單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。(記者孫懿) (責任編輯：張宬)
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