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中國證監會有關負責人七日對記者證實,已對某投資諮詢機構法定代表人公開薦股操縱市場的行為進行了查處,案情將於近期公布,將沒收其違法所得,並罰款上億元。這是迄今為止,內地對個人開出的最大金額的單筆處罰。
這位負責人說,今年以來,證監會做出行政處罰的數量及力度大為增加。至十月末,證監會共作出四十三項行政處罰決定和二十三項市場禁入決定。對三十四家機構作出行政處罰,包括十七家上市公司、七家會計師事務所、七家期貨公司、六家證券公司,前九個月處罰的機構數已超過去年全年處罰的總數。
他說,今年以來,證監會對機構沒收違法所得共計人民幣一億五千三百一十七點七六萬元,罰款人民幣一億四千六百六十五點九六萬元,對二百餘人給予處分,對一百九十八人給予罰款和沒收違法所得,吊銷十三人的證券從業資格證書,取消二人基金從業資格,對四十五人實施了市場禁入,其中十六人被實施終身市場禁入。
證監會表示,近年證券違法行為出現了一些新情況,如此前操縱市場的行為多是利用資金優勢,而隨著市場規模的擴大,違規手法有向其他操縱手段發展的趨勢,如『老鼠倉』等,證監會已對這類與以往違法行為不同的案件作出了突破性的認定,如『老鼠倉』被認定為『金融從業人員背信行為』,為查處找到了法律依據。
中國證監會披露兩起非法證券諮詢活動新華網北京11月7日電(記者陶俊潔、趙曉輝)中國證監會7日對涉及非法證券諮詢的兩起案件進行了披露,分別涉及龍頭黑馬預告網和深圳金股之王科技有限公司。
證監會有關部門負責人介紹,龍頭黑馬預告網未獲得中國證監會證券業務諮詢資格,但其控制人趙東榮利用互聯網招攬會員加盟,於2001年11月至2008年7月間,累計向北京、上海、江蘇等30個省區市200多個投資者提供非法諮詢服務,累計違法所得人民幣718萬元。
在金股之王一案中,2007年9月以來,金股之王在未取得證監會批准資格的情況下,通過全國14家電視臺5家網絡媒體的宣傳,招攬客戶共計1000餘人,非法所得超過1000萬元。
鑒於上述兩個案件已構成刑法225條規定的非法經營罪,並已經達到刑事移送的標准,證監會已將該案移送公安部門查處。目前公安部門已經立案,並開展案偵工作。
證監會有關部門負責人介紹,從案件查處的情況看,不法分子往往通過設立獨立網站或租用網絡空間,以主流網站的鏈接廣告方式吸引瀏覽者點擊進入;或者是通過網上論壇、博客、股吧發帖,利用QQ群、MSN群等網上聊天工具方式進行非法諮詢。不法分子多打著『經中國證監會批准』『中國股票證券發行管理中心優秀股票信息網站』等旗號,用與證券公司等市場專業機構相近似的名稱蒙騙投資者。
證監會負責人提醒廣大投資者,應警惕網絡證券活動騙局,在參與證券投資活動時,要尋求有合法資格、正規的投資諮詢渠道,注意識別和防范非法諮詢機構及個人。一旦發現違法違規行為,或因此受騙上當,應及時向當地證券監管部門或公安、網監、工商部門舉報或報案,並保留相關證據。
證監會:完成涉及證券市場違法案調查66起新華網北京11月7日電(記者陶俊潔、趙曉輝)記者7日從中國證監會獲悉,證監會稽查總隊建立一年以來,已完成一批重大案件的調查。今年已正式立案93起,截至9月底完成案件調查66起。
來自證監會的數據顯示,在已經正式立案的93起案件中,涉及內幕交易、操縱市場的37起,涉及非法證券業務的25起,涉及信息披露違規的17件,其他14起。
截至9月底,證監會完成涉及證券市場違法案件調查66起,其中移交行政處罰委員會50起,移交公安機關15起。另外,證監會辦理跨境執法協作案件37起。
到10月末,證監會作出43項行政處罰決定,對機構沒收違法所得15317.76萬元,罰款14665.96萬元。對202人給予處分,對198人給予罰款,吊銷13人的證券從業資格證書,取消2人基金從業資格,對45人實施市場禁入,其中16人被實施終身市場禁入。
據了解,今年5月證監會對大唐電信違規案件作了處理,對主要負責人警告並處以20萬元的罰款。