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《參考消息》9月26日文章《中國評級公司被美拒門外》,全文如下:
美國《華爾街日報》9月25日報道題:美國證券交易委員會拒絕中國評級公司的申請(記 者珍妮特·諾伊曼)
美國證券交易委員會(SEC)拒絕了中國最大的信貸評級公司希望成為美國官方承認的債券評級機構的申請。
在否決大公國際資信評估有限公司的注冊申請時,證券交易委員會說該公司的建議不符合美國聯邦證券法規定。大公公司建議公司與證交會之間的所有通信聯系都要由中國的證券管理者審查和安排。
證交會在周三發布的一份文件中指出,大公國際資信評估有限公司說過,中國的證券管理者不得不從公司的文件中刪除國家機密,然後纔能遞交美國證券交易委員會。
自2007年注冊程序管理條例生效以來,大公是第一家申請成為『國家承認的統計評級機構』而遭到證交會拒絕的公司。
證交會說,大公總部不在美國,這不成問題。已獲證交會批准的十大評級公司包括穆迪公司旗下的穆迪投資者服務公司、麥格勞-希爾旗下的標准普爾公司、惠譽評級公司和加拿大信用評級機構DBRS等。
證交會的文件稱,大公表示『願意誠實守信地遵守』美國國家承認的官方統計評級機構的規定。但是,證交會否決了它的申請,因為『此時此刻大公看來不可能遵守聯邦證券法關於保持記錄、生產與檢查的規定』。
文件指出,大公提出它不存在可能引起中國證券管理者向證交會隱瞞信息的『國家機密』,但大公沒有對『國家機密』進行定義。而且,證交會表示不清楚自己如何纔能得知信息被隱瞞以及隱瞞的理由是什麼。
證交會說:『這種潛在的信息真空危害到國家承認的統計評級機構的檢查規定的目的。』
此外,文件還說,這家中國機構目前還不允許對它進行當場檢查。
證交會要求國家承認的統計評級機構保留詳細的記錄,說明由誰支付評級費用,提交合規報告以及信貸分析員的身份等。
大公國際資信評估有限公司去年12月申請在美國注冊。
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