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天津北方網訊:為了規范證券市場服務,中國證監會去年陸續發布《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》,從而明確了證券經紀人、證券投資顧問、證券分析師這三類證券服務人員的身份、職能和監管體系。
為幫助投資者認識、了解這三類證券服務人員,記者對天津證監局有關負責人進行了專訪。該負責人指出,上述三個規定的發布,是規范證券市場服務、促進證券機構轉型、滿足投資者日益增長的證券投資服務需求的重要舉措。
該負責人介紹說,目前對三類證券服務人員的事前把關和事後問責監管體系都已經建立,投資者可以通過上中國證監會網站查詢相關制度,也可通過中國證券業協會網站查證具備執業資格的人員姓名、照片及相關信息。該負責人再三強調,新制度的順利施行,一方面依賴於監管部門加強監管、證券機構強化內控、執業人員加強自律,更重要的是廣大投資者要形成審慎投資的習慣,認真對待自己的證券財產權利,在選擇接受證券服務時,提前了解制度規定、查證相關信息,出現問題時按照相關規定主動維權。記者高廣華