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4月6日中山市原市長李啓紅涉嫌內幕交易案在廣州開庭。除了高達1983多萬元的涉案賬面收益令人咋舌,曾經頂在被告李啓紅頭上的那頂“烏紗帽”,成爲此案受到普遍關注的重要原因之一。
值得注意的是,在中國股市此起彼伏的內幕交易案中,公職人員的身影時有曝光。這一方面表明隨着反腐敗力度的增強,“伸手必捉”的定律日益發揮作用;另一方面也警示,斷絕權力尋租,有賴於在制度層面構築起無縫的“防火牆”。
據新華社電
公職人員成內幕交易新主體
2007年起出任中山市委副書記、市長的李啓紅,曾經是令人矚目的政界明星,更擁有“中國十大品牌市長”的耀眼光環。而今,她卻深陷涉嫌內幕交易的指控之中。與她同時站在被告席上的,還有其丈夫林永安、弟弟李啓明和弟媳林小雁。
事實上,“李啓紅現象”並不鮮見。中國股市多起被查處的內幕交易案,都有公職人員涉足其中。如2009年上半年江蘇高淳陶瓷股份有限公司擬進行重大資產重組,時任南京市經委主任的劉寶春利用職務之便知悉消息後,使用其家庭控制的股票賬戶,通過網上委託交易等方式,先後分6次買入高淳陶瓷60.39萬股,此後全部賣出並非法獲利700多萬元。
天相投資顧問有限公司首席分析師仇彥英表示,公職人員利用職務之便參與內幕交易,不僅損害了證券市場的“三公原則”,挫傷了投資者的信心,更令政府公信力嚴重受損。對於正在不斷走向規範成熟的中國資本市場而言,這無疑是不容忽視的“惡疾”之一。
折射公職人員監管缺失
近年來,中國資本市場監管者一直未放鬆對內幕交易的監管。去年11月,五部委出臺《依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》,滬深證券交易所也都加大了對內幕交易的監管力度。
但剖析李啓紅內幕交易案,內幕交易行爲仍有着賴以滋生的土壤,風險漏洞依然如影隨形。
上海證券交易所研究中心博士後工作站普麗芬博士說,目前我國證券市場併購重組程序行政審批環節繁冗,內幕信息流轉環節過多、非公開時間段過長,導致內幕信息突破傳統內部人的範圍,將一些公職人員捲入其中。而從更寬泛的層面來看,相關法律規定的模糊和空白一定程度上縱容了屢禁不止的內幕交易。
防範內幕交易需“堵疏並舉”
多位證券界、法律界專家在接受記者採訪時表示,加大內幕交易打擊力度已成多方共識,但司法實踐仍暴露出內幕交易防範和查處環節的薄弱,尤其是在對公職人員的監管方面,相關“防火牆”亟待建立健全。
針對目前上市公司併購重組審批環節過多、審批時間過長等問題,上海證券交易所研究中心博士後工作站普麗芬博士建議,加快證券市場市場化進程,進一步簡化行政審批程序,縮短併購重組相關信息的保密期,從源頭上防範和減少公職人員內幕交易行爲。
“除合法的審批機構外,還有許多政府工作人員因爲參與談判而無意中成爲內幕信息‘知情人’,這種現象也應該通過法律制度予以杜絕。”普麗芬說。
北京大學法學院教授彭冰也表示,當務之急須完善法律法規,形成對內幕交易行爲的威懾“火力”。
專家們同時表示,處罰並非監管追求的唯一目標。上海社科院法學研究所研究員顧肖榮表示,相關部門應本着“有堵有疏”的原則,通過提供合理的投資渠道,降低公職人員和金融從業人員違法違規的衝動。