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兩週前,凱拉·吉蘭的身份是美國證券交易委員會辦公室副主任。證交會職責之一是監管審計機構。
上週,普華永道會計師事務所宣佈,吉蘭加入這家審計巨頭並擔任管理職位。
統計顯示,自2006年以來,至少219名前證交會職員跳槽至監管對象,代表新東家與證交會斡旋。
“旋轉門”
政府項目監督組織定於13日發佈的一份報告顯示,2006年至2010年間,219名前證交會職員書面告知證交會,將代表新東家與證交會打交道。
報告說,這些人加入131家機構,提供法律、遊說、會計等諮詢服務,向證監會監管對象共計提供諮詢將近800次。
參議院共和黨議員查爾斯·格拉斯利說:“證交會‘旋轉門’貌似比以往任何時候都活躍。”
“旋轉門”此處意指受過專業訓練的會計師從大型會計師事務所跳槽至證交會,然後跳回這些會計師事務所。
作爲參議院財政委員會高級成員,格拉斯利認爲,應公開披露前金融監管人員現在何處工作及其工作內容,“透明是推行道德準則的有效手段”。
造專家
儘管格拉斯利等批評者質疑“旋轉門”削弱證交會監管華爾街的有效性,但支持者認爲證交會官員跳槽到金融行業無可厚非。
布魯克林法學院教授、前證交會委員羅伯塔·卡爾邁勒說:“你要誰在證交會等機構面前代表這些客戶,應付錯綜複雜的規定……是對這些規定一無所知的律師,還是熟知它們的人?”
卡爾邁勒說,如果證交會前職員打算代表客戶與證交會打交道,必須向證交會提交書面聲明。證交會是少數作出這一規定的政府機構之一。另外,聯邦法律規定,證交會離職人員終身不得從事他們在證交會期間從事的對口業務。
證交會發言人約翰·內斯特說:“我們對離職員工有嚴格規定,幫助他們遵從法律的內在精神和字面含義。”
回馬槍
內斯特介紹,證交會要求一些高級別官員離職後必須經歷一年“冷凍期”才能重出江湖。
不過,一些官員在離職數天內即迅速進入新角色。例如,證交會前執行部門負責人艾倫·賴芬貝格爾2006年6月6日辭職,6天后加入瑞士信貸公司。
前證交會律師約翰·弗里曼說,證交會許多專業人士現在“服務於對衝基金利益,而非股東權益”。
一些企業聘請證交會官員應對證交會訴訟。證交會紐約地區辦公室前高級律師吉爾·斯蘭斯基2009年12月辭職,2010年6月書面告知證交會,將在證交會對帆船集團提起的訴訟中代表一匿名客戶。本案被告、對衝基金帆船集團創始人拉傑·拉賈拉特南上週獲14項罪名。
“‘旋轉門’是否影響到證交會履職能力?”政府項目監督組織調查部主任尼克·施韋倫巴赫說,“至少,它削弱了證交會在多種情況下的監管完整性,同時證交會的監管力度未達到應有的強勢。”(卜曉明)