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據《財經》昨日消息8月下旬,知名基金經理李旭利被上海市公安局刑事拘留。這意味着,被證券界廣泛關注的李旭利“老鼠倉”案進入關鍵階段,已由行政調查轉入刑事調查。
李旭利案引人注目之處在於:創出中國基金經理多個涉案第一,是基金業內第一位投資總監級涉嫌違法違規者,亦是從公募轉至私募涉案第一人,其涉及金額上億元,亦同樣在基金業創下紀錄。
據知情人士透露,李旭利初始操作的資金,小部分來自於李旭利自己,其餘大部分資金來自於他從事實業貿易的親戚。
雖然初始資金幾千萬元,但在李旭利的精心操作下,該資金逐漸被滾至上億元,獲利頗豐。
在2009年2月之前,李旭利任職交銀施羅德期間,一直親自操作其自有及所籌措資金的交易,因而在其工作的電腦中,殘存了交易證據,所以在監管機構的突擊檢查中露出馬腳。
鉅額資金在數月間,分別買入工商銀行、建設銀行,建倉高達上億元。工商銀行自2009年3月開始的每股3.65元,一路上漲至當年6月底的5.5元左右,漲幅達到50%;建設銀行同期亦從每股4元左右上漲至6.5元,漲幅甚至超過60%。
稍有常識便知,想通過單隻基金拉動像工商銀行、建設銀行這種大盤股,爲個人“老鼠倉”獲利,接近天方夜譚。“就算呼朋引伴,拉幾隻基金共同來擡,也無異於老鼠進糧倉,根本不可能撬動大盤藍籌股的行情。”基金業內人士評述道,不排除李旭利或其他該賬戶操作者看準銀行股行情,共同拉擡所致。