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本報北京9月20日訊記者周芬棉證監會有關負責人近日在證券期貨監管系統誠信建設工作視頻會議上表示,證監會將升級建設資本市場誠信檔案數據庫,將原來記錄市場機構和人員因違法違規被採取處罰和自律管理措施兩類信息基礎上,再增加多項信息,擴大誠信記錄覆蓋面,強化誠信監管硬約束。
新增信息主要包括:案件非正式調查信息、調查終結移送處罰案件信息等稽查處罰方面的信息;行政許可中對相關機構和個人不予許可或撤銷許可的信息,包括相關發行人及其控股股東、實際控制人和董事、監事和高級管理人員信息;證監會在日常監管中掌握的,一定程度上反映有關機構和個人誠信狀況,具有一定的監管決策參考意義的監管關注信息,包括“舉報投訴”等相關部分記錄的、符合一定標準的信用信息;通過聯網共享渠道或媒體反映的其他行政機關或司法機關有關市場機構和個人的執法信息、案件信息及其他引起廣泛關注的負面信息。
目前證監會誠信檔案已經記錄了各類機構和人員的誠信信息10123條。