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對內幕交易和證券犯罪“零容忍”!這是證監會新主席郭樹清本月初首次就資本市場發表公開演講時的表述,證監會近期也一口氣通報了6起案件,充分表達了打擊證券犯罪的決心。然而,滬深股市近期卻沒有因此而上漲,看來,淨化市場環境是個漫長的過程,但是,度過這個痛苦期,市場會迎來一個春天。
對違法行爲保持高壓
郭樹清是12月1日在第九屆中小企業融資論壇上說這番話的,他說:“中國證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持‘零容忍’的態度,發現一起堅決查處一起。”他還呼籲投資者要多向證監會提供案件線索。證監會將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行爲,維護好市場“三公”原則。
證監會有關負責人近日在新聞通氣會上表示,截至11月,今年年內移送公安機關涉嫌犯罪案件16起。對150人處以罰款,吊銷了2人的基金從業資格;對8人實施了市場禁入;罰沒款金額總計3.35億元,爲近年來新高。
證監會近期通報了6起案件,又宣佈對第三屆併購重組委委員吳建敏實施解聘處罰。吳建敏因涉嫌違規持有所審覈上市公司“ST聖方”的股票問題被立案調查。這一系列措施表明證監會一直對證券市場違法違規行爲保持高壓態勢,不斷加大執法力度,淨化市場環境。
最大“搶帽子”案
證監會通報的6起案件涉及證券市場多種犯罪行爲,既有操縱股價案,也有內幕交易、所謂“民間股神”殷保華等人非法經營案……最讓人觸目驚心的是涉案金額巨大、操縱股票數量史無前例、涉案人員衆多的史上最大“搶帽子”交易案。
這就是“廣東中恆信公司、薛書榮、鄭宏中等機構和個人操縱證券市場案”,涉及552只股票、571.76億元交易金額、4.26億元非法獲利、148個證券賬戶、30餘名證券分析師、9家電視媒體。
據證監會調查,自2007年4月至2009年10月,薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿諮等人以70個自然人名義在44家證券營業部開立112個資金賬戶,使用148個證券賬戶,動用超過20億元資金預先買入他們選定的股票。與此同時,他們安排人員製作這些股票的薦股PPT,傳送給中恆信公司,又私下聯絡10家證券公司和8家投資諮詢機構的30名證券分析師,完全按照PPT內容錄製薦股節目。然後,他們以4483萬元購買了9家電視臺證券欄目時段播放這些節目,吸引投資人入市,並在節目播出當日或第二個交易日,將預先買入股票迅速賣出獲利,以“搶帽子”交易方式操縱股票價格。
鄭宏中等人通過上述方式共交易股票552只,累計交易金額571.76億元,非法獲利4.26億元。2010年3月,證監會將該案移送公安機關追究刑事責任,目前該案還在刑事偵查中。
莊股炒作近期退潮
證監會查處的這幾大案件,涉案金額大、人員多、影響大,查處這些案件,可以提高普通投資者的警惕意識,也對不法分子起到了極大的震懾作用。證監會有關部門負責人提醒廣大投資者,遠離短線炒作,崇尚價值投資,明辨投資機構,提高對違法行爲的識別力。
不過,公佈這些案件後,我們看到滬深股市近期反而出現下跌,仔細分析下跌板塊,發現跌幅大的主要是ST板塊和一些存在坐莊嫌疑的股票,這與新退市制度和打擊證券犯罪有關。這種情況就像2004年,當時打擊德隆等證券市場違法行爲,帶動一批股票下跌,大盤也十分低迷,但幾年後就出現一波大牛市。因此,雖然短期市場有陣痛,但是,如果市場環境能得到淨化,有利於今後市場健康發展。
持續打擊證券犯罪行爲,也需要投資者轉變觀念,堅持理性投資,價值投資,不要盲目打探莊股消息,胡亂跟風,否則很可能上了莊家的當。
本報記者連建明
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