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證監會通報5起違法違規案首次行政處罰境外機構
中外股東擅自減持股票賺兩億
綜合新華網、人民網、上海證券報和每日經濟新聞消息證監會19日通報5起證券市場違法違規行爲。這幾起案件涉及的上市公司包括九龍山、領先科技、三愛富,以及南京高科的控股股東南京新港開發總公司。九龍山短線交易案獲利超2億元。
九龍山案件是九龍山國旅、維爾京羣島RESORT公司、OCEAN公司利用九龍山原控股股東日本松岡株式會社股權轉讓的機會非法獲利,屬於典型的上市公司百分之五以上的股東在限制期內短線交易股票案,九龍山國旅等3家公司在完成受讓九龍山股票後隨即就在6個月內減持所持有股票,數額巨大,影響惡劣。
證監會決定,責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益8443萬餘元,向RESORT公司追討獲益的1915萬餘美元,向OCEAN公司追討271萬餘美元。對三家公司給予警告,並處以10萬元罰款。
嶽遠斌內幕交易行爲是其從原證券公司下屬馬某處獲悉“三愛富”借殼重組的內幕信息,隨即利用其控制的兩個股票賬戶,低價清倉賣出賬戶內原有股票,同時大量連續買入“三愛富”42.8萬餘股,買入金額392萬元,2009年2月至4月,賣出後虧損62萬餘元。證監會對嶽遠斌處以20萬元罰款及5年市場禁入。
領先集團、光華基金會單位內幕交易行爲則是在2009年8月初,中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領先科技發展股份有限公司開始重組談判,在內幕信息公開前,領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶,先後轉入1000萬餘元資金交易“領先科技”,非法獲利37.1萬元。
證監會決定沒收領先集團違法所得,並處以37萬餘元罰款,對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告,並分別處以30萬元罰款,對其他直接負責人員範春明給予警告,並處以20萬元罰款。
光華基金會則是在2009年11月3日成交“領先科技”427326股,4日、5日光華基金會全資子公司光華輝煌(北京)資產管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”160000股。2009年12月14日,上述兩賬戶將“領先科技”全部賣出,非法獲利2.14萬元。證監會對光華基金會處以5萬元罰款,對責任人員任晉陽、樑範棟給予警告,並分別處以3萬元罰款。
南京新港開發總公司則是利用他人賬戶買賣股票的行爲,違反《證券法》第八十條關於“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規定。證監會決定沒收其違法所得1.39億元,責令整改;對南京新港開發總公司證券投資部門負責人任紅給予“警告”,處以3萬元罰款。
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