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最近,由林毅夫、蔡昉、李周合著的《中國的奇蹟:發展戰略與經濟改革》(增訂版)由格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社聯合出版,上海世紀出版集團於10月11—12日在上海舉行了新一版出版座談會。這一版與1994年的初版和1999年的增訂版相比,增加了林毅夫所寫的一個關於該書出版20週年的長序。作爲這個偉大改革時代的親歷者,一個與作者一樣長期思考我國改革發展問題的經濟研究工作者,我利用該書新版出版的機會,向大家推薦這本書。
這本書從1994年出版起,就一直是國內外經濟學界熱議的話題之一。因此,該書除了中文版外,還先後以英文、日文、韓文、法文、越南文和俄文出版。這一次中文再版後的反響也很大,一個直接的原因可能是因爲作者於上世紀90年代初在書中做出的基本判斷現在得到了事實的證明,即作者20年前就預見,中國經濟的總規模將在2015年前後超過日本和美國,成爲世界上最大的經濟體。目前的事實是,按照市場匯率計算,中國經濟總量已於2010年超過了日本;如果按照購買力平價計算,根據國際貨幣基金組織前不久公佈的計算結果,中國今年超過美國成爲世界第一大經濟體。這就是說,作者20年前的預見已經被事實證明是正確的。事實勝於雄辯,作爲中國人,我們爲此感到高興和榮耀。不過,我向大家推薦這本書,並不是因爲這本書做出的成功預測,而是因爲下面的三個原因。
首先,這本書系統地構建起了一套主要基於中國經濟改革經驗的轉型經濟學的理論體系。上世紀90年代以來,關於轉型國家的經濟轉型問題成爲國際經濟學界的一個熱門話題,不少中外學者都提出了自己的主張與看法,也出版了不少相關著作。與其他相關著作相比,這本書的一個最顯著特徵就是將分析的邏輯起點和研究的切入點鎖定在了中國從50年代開始實行的國家發展戰略上,也就是重工業優先發展戰略或者說是人們通常所稱的“趕超戰略”上,並以此爲軸心構建起了一套關於如何實現由傳統經濟體制向新體制轉型的分析框架和理論體系,明確提出了中國經濟改革的核心就是要實行發展戰略的轉軌,從傳統經濟體制向新經濟體制轉型的核心也是國家發展戰略的轉型。
作者認爲,由於新中國成立後不久確立了重工業優先發展戰略,而重工業具有資本密集的特徵,與我國當時資本稀缺的資源稟賦狀況形成矛盾,不可能依靠市場機制配置資源來快速發展重工業,因此就需要由政府直接干預市場,人爲壓低利率、匯率、工資、各種重工業生產用原材料價格等,以降低重工業發展的成本。這樣的扭曲要素和產品價格的實施與落實只能通過高度集中的計劃體系來配置資源,而不是通過市場配置資源,不可避免地帶來對重工業以外的其他產業如農業、輕工業等的剝奪,損害農村和城市不少微觀經營主體的自主經營權。從而形成了我國爲推行趕超戰略所需要的宏觀經濟環境、資源配置計劃制度以及微觀經營機制,也就是被作者稱爲“三位一體”的傳統經濟體制。
當然,這樣的經濟體制造成了一系列不利後果,因此需要轉型。如何轉型呢?作者提出的基本思路就是要從趕超戰略轉到比較優勢戰略上來。由於實施比較優勢戰略客觀上需要建立起充分競爭的市場體系,因此過去那套被扭曲的宏觀政策環境、依靠計劃手段配置資源的制度以及微觀經營制度都要進行改革,這樣就構建起了依據比較優勢戰略所決定的改革次序與改革路徑。
基於這樣的理論分析,建立在比較優勢(和後發優勢)戰略基礎上的系統改革既可以改進經濟激勵與經濟績效,提高經濟增長率;也可以避免經濟長期陷於“活亂”循環(一放就活,一活就亂)之中;此外,基於這樣一個理論框架基礎的改革之路還表現出明顯的漸進性特徵,可以避免由激進改革所帶來的社會與政治震盪。
根據作者的研究,這樣一個理論分析框架不僅僅只是適用於分析中國的經濟轉型,也適用於分析所有追求趕超戰略的其他轉型國家的經濟轉型問題,具有普遍的理論價值,因此作者認爲中國的漸進式經濟改革與轉型之路是具有普遍意義的改革道路。
其次,這本書比較早地爲我們提供了一套關於中國經濟改革道路的設計方案。根據以上的基本分析,這套設計方案的改革任務重點要解決三個方面的問題:一是要解決微觀經營主體沒有自主權的經營機制問題;二是要解決資源配置制度高度計劃化的問題;三是要解決宏觀經濟政策環境被扭曲的問題。
在改革的初期階段,改革一般都是被逼出來的,是靠基層人民直接推進的,而不是通過頂層設計設計出來的。譬如說,因爲農村地區長期貧困,甚至餓死人,就逼着人們改變農業經營方式與制度,變“大呼隆”集體經營爲包乾到戶,農作物產量隨之大幅增長,不僅農民自己能夠吃飽肚子,而且還賣給國家“餘糧”;因爲有些城市企業長期虧損,就逼着廠長們向國家(政府)要了“發5塊錢獎金”的權力,不少企業因此迅速起死回生;因爲農民無力承受由於工農業產品“剪刀差”所帶來的額外負擔,於是農村人請來城裏的退休師傅辦起了鄉鎮企業,生產農村人生產、生活所需的工業品;創辦企業沒有資金,有些僑鄉就請遠在海外的親戚朋友回鄉投資,外商直接投資因此在有些地方得以出現並逐步發展壯大起來……
總之,中國改革初期是沒有“頂層設計”方案的,有的只是“摸着石頭過河”的經驗做法,即在完全沒有退路的情況下,背水一戰,先幹起來再說,也就是所謂的先試驗一把,然後觀其效果並根據效果決定是否推廣。但從一定意義上講,該書作者根據自己的研究結果,在90年代初期就提出了以上系統的具有顯著頂層設計特徵的關於中國未來經濟改革的三個方面的具體建議,應該說是難能可貴的。尤其值得注意的是,這些建議與我國後來經濟改革推進過程中所實施的相關政策具有比較高的一致性,這表明建立在深刻的理論研究與分析基礎上的研究結論被實踐證明是有實用價值的。
最後,該書遵循了比較規範的經濟學分析方法,首先提出了四個需要回答的基本問題,即爲什麼中國經濟在改革之前發展緩慢,而改革以來得到迅速發展;爲什麼中國的改革中會出現“活亂”循環;中國的改革和發展勢頭能否持續下去;爲什麼中國的改革取得了巨大的成功,而蘇聯和東歐國家的改革步履艱難;然後作者提出了自己的假說與分析邏輯和分析框架,接着作者進行了具體的實證分析;最後的總結又明確地回答了前面提出的問題。當然,基本分析是建立在理性人這一經濟學基本假設基礎上的。這樣的研究規範目前已經很盛行了,但在90年代初卻不是這樣的,因此該著作應該算是比較規範的學術研究成果,即使對於我們現在的研究而言,仍然具有重要的參考價值。
我個人認爲,該書也存在某些方面的不足之處,提出來供作者和讀者批評指正。一個問題是,我猜想書中提到的比較優勢戰略實施的基本前提條件至少應該有兩個,一個是市場在充分競爭環境中發揮主導作用;另一個就是必須是在開放經濟環境中而不是在封閉經濟條件下實施比較優勢戰略。如果我猜測的這兩個假設是前提條件的話,那麼我認爲該書對市場與實施不同戰略(趕超戰略、比較優勢戰略)之間的關係討論得不夠。而對於開放經濟這一前提條件,書中基本上就沒有提到這一點,我認爲是不應該的,因爲如果沒有這個前提條件的存在,通過國際市場調節而實施比較優勢戰略是不可能的,因此不僅是需要說明的問題,而且應該有必要的分析才比較合理。
(作者爲北京師範大學新興市場研究院院長、經濟學教授)