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9月以來,深交所連續下發了5份處罰通知書,處罰內容包括信息未及時披露等問題。9月6日,深交所發出三張罰單,其中威華股份、大族激光兩家公司被罰是因為2009年度業績最初預估值與實際披露值誤差較大。9月7日,因信息披露違規,『山東如意』及上市保薦機構海通證券相關當事人受到深交所處分。
業績前後相差95.74%
經監管部門查明,威華股份在今年1月15日和1月30日分別對2009年的業績預計進行了修正。而在第二次修正後,公司2009年業績由2009年三季報中預計的『同比下降60%?80%』驟變為『虧損4000萬元至5000萬元』。深交所決定給予威華股份、董事長李建華、董事兼總經理劉憲、財務總監蔡金萍通報批評的處分。
大族激光也存在類似的違規行為。公司曾在今年2月26日刊登2009年度業績快報,披露的歸屬於上市公司股東的淨利潤為7099.08萬元;但到4月20日,公司再次發布的業績快報修正公告中修正後的淨利潤則降至302.45萬元,這也與公司4月27日最終披露的年報數據相符,但與最初的2009年度業績快報相比,差異絕對金額卻達到6796.63萬元,差異幅度達到95.74%。深交所由此同樣對大族激光和公司財務負責人周輝強給予了通報批評的處分。
另外,聖美倫香水公司法定代表人周信鋼和妻子李欣,女兒周晨,自2009年10月持續增持美欣達股票,超過5%卻未及時履行報告和信息披露義務,也未停止買賣美欣達股票。為此,深交所對周信鋼及其餘當事人給予了通報批評的處分。
信息披露違規也受罰
9月7日,深交所又因為山東如意信息披露違規,分別對山東如意以及上市保薦機構海通證券的相關當事人士進行處分。經查明,2009年山東濟寧如意毛紡織股份有限公司向關聯方山東如意科技集團有限公司(簡稱『如意科技』)控制的新疆德誠紡織有限公司及香港恆成國際發展有限公司采購原材料,相關的日常關聯交易額達到13847.79萬元。
對上述日常關聯交易事項,山東如意沒有及時履行相應審批程序及信息披露義務,直至2010年4月20日纔公告相關事項。深交所對山東如意給予通報批評的處分;對山東如意董事長邱亞夫,董事、總經理邱棟,董事孫衛嬰、武振全,獨立董事李志文、郭魯偉、艾新亞,時任副董事長、董事會秘書王燕,時任總會計師史衍海給予通報批評的處分。
此外,海通證券員工宋立民、王新作為山東如意的保薦代表人,在持續督導期間未能勤勉盡責地履行持續督導義務。深交所對宋立民、王新給予通報批評的處分。對於上述上市公司和券商的違規行為以及深交所給予的處分決定,將記入上市公司誠信檔案,並向社會公布。
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