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上周五,上交所部分交易席位出現技術性故障,導致大量委托無法完成,至下午開盤後纔恢復正常,但ETF(交易型開放式指數基金)申購和贖回仍然暫停。一個多小時的系統癱瘓,使得部分股民無法交易股票,甚至有些人因堵單造成損失一度抓狂。有媒體透露,上交所技術部門全體員工周末均在加班,集中力量細致分析故障原因,以確保今日開市設備正常運行。
事件回顧刷新多次無法成交
11月5日,受外圍股市普漲提振,A股早盤便躍過3100點。就在多數股民興奮之時,上交所股票交易處理能力突然下降,部分股民發現交易系統成交回報緩慢,導致交易受阻。股民何先生表示,上周五將近10點時他買入滬市股票,雖然價格合適,但刷新了多次都看不到成交回報。『我的委托交易為何不能成交?往常如果價格合適,下單後馬上就能看到成交回報。股市漲這麼好,我可虧死了。』
還有股民反映,上周五早上自己在集合競價時的委托開盤後想撤單,但到中午撤單仍沒有成交,資金也沒有顯示,轉入轉出都不行。
股民聲音上交所應鄭重道歉
交易系統故障發生後,上交所於當日11時30分發布公告:『根據《證券法》及《上海證券交易所交易規則》有關規定,本所現決定暫停ETF申購和贖回,何時恢復另行通知。』下午開盤後不久,上交所發布了第二份公告:『今日上午10時16分,本所交易系統出現設備故障,導致系統處理委托的能力下降,行情緩慢。經過技術搶修,現已恢復正常。今日ETF申購和贖回繼續暫停,特此通告。』
面對如此簡短的公告,股民紛紛在各大股吧中發表了自己的看法。一位股民認為:『兩份公告對道歉之事只字未提,我們很生氣,後果很嚴重,上交所應該對有損失股民負責。』
事後尋因硬件故障導致死機
上交所有關負責人表示,當日交易系統一臺交易主機HSP102故障,引起該臺主機宕機,由另一臺主機HSP101及時接管。不過,由於接管過程中實時訂單的處理能力意外下降,市場出現報單整體變慢,個別會員出現報盤機退出現象。經設備廠商初步分析,宕機原因為主機硬件故障。
當日交易結束後,上交所立即召開故障分析會,要求進一步查明故障原因,修復存在的技術缺陷。周末,上交所技術部門全體員工加班,集中力量細致分析故障原因,以確保今日開市設備恢復正常。
律師說法
想要索賠先得取證
交易系統發生故障讓不少股民抓狂,有人希望上交所賠償經濟損失。然而,交易故障導致無法交易是否可以索賠?交易所的災難備份中心是否形同虛設?市場人士認為,投資者開戶時都簽過協議書,上面明確注明因不可抗力或通訊中斷、系統原因造成的損失不予賠償。不過,北京問天律師事務所張遠忠對此有不同看法。
張遠忠表示,要求索賠首先應該認定責任方。從目前情況判斷,故障責任方主要是上交所。『上交所應該會有緊急備用系統來避免各種問題發生,不應出現如此長時間的技術故障,這不屬於不可抗力。上交所應對其間做過操作卻無法成交的投資者進行統計和賠償。』
可是,這次堵單來得太快,取證將成為難點。張遠忠說:『股民平時交易時就要注意保留維權憑證。目前有多種委托交易方式,如果一旦發現交易問題,可以使用電話委托,電話錄音就是賠償證據。』