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《財經國家周刊》雜志封面截圖。
編者按近日判決的肖時慶案,再次將多年來的證監系統的政商通道展現聚光燈下。肖時慶輾轉任職於證監會包括發行部、上市公司部、股改辦等多個實權部門;下海之後長袖善舞,游刃於多個尋租通道,斂聚家財數目巨大。
多年以來,進出政商通道的證監會系統官員數十人,他們分布於基金、券商、上市公司等多個行業,多身居高位,擔任要職。所幸的是,這些前官員大多能夠找准定位,履行職責,為各自服務機構的發展,做出力所能及的貢獻。而肖時慶案,只是個案而已,犯案者自己領罪,並沒有對市場造成較大衝擊和危害。
一般而言,證監系統官員降尊紆貴,投身商場,未嘗不是一件好事。由於他們曾經作為市場監管者的經歷,從而在對制度的把握、政策的理解、規則的運用方面,顯然高於大多數的市場參與者,運用得當,必會成為資本市場良性發展的動力。
但資本市場是個巨大的利益角逐場,如果沒有制度的規范和法律的約束,上述『動力』或將滑向反面,成為尋租的資本,肖時慶案即是鮮活的案例。
市場注意到,面對政商通道可能引發的尋租現象,監管層已開始加以規范,未來有效的防火牆可望建立。2009年11月4日,證監會發布實施《中國證監會工作人員行為准則》(《准則》),這是中國證監會首次對社會公開發布對內部工作人員的行為准則。《准則》規定證監會工作人員離職後,須經過相應的規避期後,方能到證券公司、基金公司等監管對象任職。《准則》也對證監會工作人員的其他職務行為進行了規范。 資本市場證監譜系在1996年至2011年3月間,共有58名原證監會官員出任券商和基金公司副總級高層。其中,15名任職券商,43名任職基金公司
文/《財經國家周刊》記者彭蕪實習記者秦萍
4月底,河南省高級人民法院以受賄罪和內幕交易罪, 終審判處銀河證券原總裁肖時慶死緩。法院認為,肖時慶收受賄賂約1546萬元,內幕交易獲得1億元。肖時慶
肖案是近年來資本市場的大案之一,肖時慶案發前為銀河證券總裁。在其職業履歷中,肖時慶還數度進出中國證監會,在上市公司部、發行部、股改辦公室等部門擔任領導職務。
一年之前,與資本市場有關聯的王益案,也正式了結。2010年4月15日,北京一中院以受賄罪判處原國家開發銀行副行長王益死緩。
王、肖案從案發至審結,都被資本市場高度關注。究其原因,是兩人都帶有深刻證監會系統的背景。
在十數年間的證監會系統與證券公司、基金公司的人員流動中,已有十幾位正局級官員落戶券商、基金,幾十位證監會官員散布於數十家券商、基金公司的高管職位。他們的『下海』,為中國資本市場的發展貢獻了力量,但也有個別如肖時慶者,淪為階下囚。