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老鼠倉是指莊家在用公有資金拉昇股價之前,先用自己個人(機構負責人,操盤手及其親屬,關係戶)的資金在低位建倉,待用公有資金拉昇到高位後個人倉位率先賣出獲利。
經證監會查明,2007年3月至2009年4月,黃林在任中國收益基金的基金經理期間,利用職務便利及所掌握的基金投資決策重要信息,操作其控制的漢唐證券上海武進路營業部(現信達證券上海四川北路營業部)荊某賬戶,先於或同步於自己管理的中國收益基金買入並先於或同步於該基金賣出相同個股,涉及寧波華翔、華髮股份、東軟股份、大族激光、華東醫藥、百聯股份、振華港機等股票8只。對於相關的操作細節和所涉及的股票,證監會也破天荒地進行了全揭祕。 >>交易全揭祕 ★老鼠倉交易股票之一:寧波華翔2007年5月29日,荊某賬戶買入1300股,同日,中國收益基金買入753650股;2008年4月16日,荊某賬戶買入17500股。4月17日、18日,中國收益基金共買入460000股;2008年6月17日,荊某賬戶賣出5000股。6月20日中國收益基金賣出2258352股。★老鼠倉交易股票之二:華髮股份
2007年8月22日、27日、28日,荊某賬戶共買入3000股。8月24日,中國收益基金買入175056股;2008年1月7日,荊某賬戶賣出1000股,同日,中國收益基金賣出100000股。★老鼠倉交易股票之三:東軟股份
2007年10月10日,荊某賬戶買入2500股。10月12日,中國收益基金買入225000股。★老鼠倉交易股票之四:大族激光
2007年12月27日,荊某賬戶買入6900股,同日,中國收益基金買入99950股;2008年6月27日,荊某賬戶買入7000股,同日,中國收益基金買入99980股;2008年6月30日,荊某賬戶賣出5000股。7月2日,中國收益基金賣出2400股。★老鼠倉交易股票之五:華東醫藥
2008年1月10日,荊某賬戶買入4600股。1月11日,中國收益基金買入515655股;2008年7月1日,荊某賬戶買入8700股,同日,中國收益基金買入50000股。★老鼠倉交易股票之六:百聯股份
2008年4月25日,荊某賬戶買入3900股,同日,中國收益基金買入1599972股;2008年5月6日,荊某賬戶賣出3900股,同日,中國收益基金賣出1000000股。★老鼠倉交易股票之七:岳陽紙業
2008年5月6日,荊某賬戶買入5000股。5月7日、8日,中國收益基金共買入800000股。★老鼠倉交易股票之八:振華港機
2008年7月8日,荊某賬戶買入10000股,同日,中國收益基金買入1599900股。 >>質疑 老鼠倉專挑熊市玩?值得玩味的是,根據證監會披露的交易細節,黃林的老鼠倉違規行爲基本都發生在2007年5月至2008年7月間,當時的大部分時間,A股市場均處於熊市,而且基本是單邊下跌,到底是黃林玩老鼠倉專挑熊市玩還是另有隱情,我們不得而知。更具戲劇性的一幕是,黃林在鋌而走險之後最終換來了54000.04元的虧損。真可謂賠了夫人又折兵,也因此成爲業內一大笑談。
來看一看其他老鼠倉基金經理的輝煌戰果。其中,最先被曝光的王黎敏和唐建這兩名老鼠倉的當事人,盈利基本均在百萬元之上。後來者劉海和塗強被公開的老鼠倉收益也達到了幾十萬元的級別。老鼠倉做得最成功的張野,其操作的“周薔”賬戶實現盈利939.8362萬元,僅收取“感謝費”就達200萬元。
由此看來,史上最悲情基金經理的帽子扣在黃林的頭上當之無愧。但是記者注意到,根據公開的數據顯示,黃林在擔任中國收益基金經理期間,業績是跑贏了大盤的。根據好買基金研究中心統計數據,黃林在2007年3月30日至2010年7月8日擔任中國收益基金經理期間,該基金的收益爲18.99%,而同期上證指數跌幅達1.6%。 -違規關鍵詞·泄露信息 禁入市場10年另據證監會的調查顯示,在2009年10月30日,黃林還將國富基金將要重倉買入個股的信息泄露給黃某,並明示黃某以當前價位買入,明顯違反了基金經理的職業道德。
證監會表示,以上事實,有國富基金、營業部提供的情況說明,中國收益基金的交易以及荊某賬戶的下單記錄、相關MSN記錄等證據證明,足以認定。此外,由於當事人上述行爲,違反了有關禁止基金從業人員從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易的規定,還違反了有關禁止特定人員違規持有、買賣股票的規定,構成了《證券法》相關的違法行爲。最終,證監會對黃林作出了行政處罰決定,禁入市場10年。 (本報記者敖曉波)