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近日,證監會有關負責人通報了6起證券市場違法違規案件的查處情況。其中最典型、也是迄今爲止規模最大、有組織有預謀的通過“搶帽子”手法操縱市場的案件,涉及552只股票,累計交易金額高達571.76億元,非法獲利達4.26億元。2009年11月,證監會根據相關線索對廣東中恆信公司、薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿諮等涉嫌操縱市場行爲立案稽查,該案已於2010年3月移送司法機關處理。
該案涉及金額大,操縱股票和受害股民數量都史無前例,被稱爲史上最大“搶帽子”交易案。所謂“搶帽子”交易是指證券機構、專業中介機構及其工作人員買賣或者持有相關的證券,並對該證券或其發行人、上市公司公開做出評價、預測或投資建議,以便通過期待市場波動取得經濟利益的行爲。
這些機構和個人首先動用大量資金購買他們選定的股票,之後通過自己控制的“黑嘴”公司,利用以重金購買的電視臺證券欄目,播放他們制定好的薦股節目,吸引股民入市,他們則在此時將預先買進的股票拋出而獲利,以“搶帽子”的交易方式操縱股票價格。
當下房市低迷,股票投資是人們樂於選擇的投資方式,它風險雖大,見效卻快。但股票投資比其他投資方式風險要大得多,該風險不僅來自市場自身波動,也來自不法分子利用非法手段對市場的操縱。要避免或者減少這種“非常”風險,需要在以下兩方面做出努力:
一方面,國家加強對證券節目及證券分析師的監管,這是杜絕犯罪團伙通過薦股節目和證券分析師操縱股票的有效方式。如針對上述案件暴露的問題,證監會出臺了關於加強證券分析師監管的文件,廣電總局也下發了《關於切實加強廣播電視證券節目管理的通知》。該些舉措對預防和控制通過薦股節目非法獲利的行爲行之有效,對“搶帽子”交易也是致命的打擊。
另一方面,股票投資者不能輕信電視節目及其他方式薦股的誘惑,要相信自己的經驗和理性分析。上述案件反映的是通過電視節目薦股引誘股民上鉤,這只是方式之一,若要防止受騙,關鍵是要關注經濟形勢和公司業績,提高辨別真僞的能力。
因此,國家要加強對股票市場的監管,特別是要關注不法分子蠱惑股民的各種手段,關注“搶帽子”交易的各種方式,及時對各種非法行爲作出規範,讓更少的股民受害。同時,也要提醒廣大股民,股票交易要謹慎,勿輕信任何方式的薦股誘惑,防止掉入“搶帽子”陷阱。 (作者爲華東政法大學科學研究院助理研究員)
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