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新華社華盛頓3月14日專電美國國會參議院常設調查小組委員會14日公佈摩根大通銀行“倫敦鯨事件”調查報告,指責摩根大通存在忽視衍生品交易風險、隱瞞鉅額虧損、規避監管、誤導投資者等諸多不當行爲。
“倫敦鯨事件”是指摩根大通位於倫敦的首席投資部門一名外號爲“倫敦鯨”的交易員去年初進行了一系列合成信貸衍生品操作以謀求高額利潤,不料交易造成的損失自去年4月起不斷擴大,最終導致摩根大通虧損約60億美元。
美國國會參議院常設調查小組委員會自去年7月起對“倫敦鯨事件”展開調查,查閱了9萬多份文件,並與銀行高管和監管機構人員進行了50多次訪談,最後形成了這份301頁的調查報告。
報告指出,在“倫敦鯨事件”中,摩根大通存在忽視衍生品交易風險、故意隱瞞鉅額虧損、調整風險模型以繞過資本規定、躲避美國貨幣監理局監管等諸多不當行爲。報告還說,不僅摩根大通,其他美國金融機構持有的合成信貸衍生品都存在估值、風險分析、信息披露和監管方面的問題。
美國參議員麥凱恩當天在聲明中說,調查報告顯示摩根大通銀行無視風險管理和監管規定,其金融豪賭已造成數十億美元損失,再次說明金融機構“大而不能倒”的問題必須解決。
美參議院常設調查小組委員會定於15日就“倫敦鯨事件”舉行聽證會,部分摩根大通銀行前高管和美國貨幣監理局官員將出席作證。
美國輿論認爲,“倫敦鯨事件”再次爲加強金融機構衍生品交易監管敲響警鐘。事實上,早在2010年,美國便頒佈了旨在強化金融監管的《多德-弗蘭克法》,其中的“沃爾克規定”明確限制大型銀行展開自營業務,以防範金融機構因瘋狂逐利而從事不計後果的風險交易。但由於美國各監管機構協作效率低下和遊說集團的不斷反對,“沃爾克規定”相關細則的制定工作迄今仍未完成。