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美國司法部11日指控畢馬威會計師事務所前高級合夥人斯科特·倫敦,指認倫敦向一名炒股的朋友泄露畢馬威客戶的內幕消息,助其獲利超過120萬美元。
承認泄密
據美國聯邦調查局和加利福尼亞州中區美國聯邦檢察官辦公室,倫敦向朋友布賴恩·肖泄露5家企業的機密信息。
現年50歲的倫敦已承認向肖透露內幕消息。倫敦曾在畢馬威位於加州洛杉磯的分支負責審計業務。
畢馬威本週早些時候說,獲悉倫敦與肖之間的交易後,畢馬威解僱倫敦,推掉康寶萊公司和斯凱奇公司的審計工作。
聯邦檢察官安德烈·比羅特說:“公衆擁有全權以充分期待,我們的金融市場能把一碗水端平。”
比羅特說:“正如訴狀所言,倫敦選擇背叛他作爲財務審計被賦予的信任,爲像他自己那樣的內部交易者的利益而傾斜交易天平。”
指導操作
2010年年底至2013年3月,倫敦涉嫌在康寶萊、斯凱奇等企業發佈財務報告前夕,暗中向肖泄露消息。
通常情況下,倫敦會在財報發佈兩至三天前,爲肖誦讀公司公告中的信息。
倫敦至少一次指導肖怎樣分批買入,以避免吸引監管機構注意。
倫敦同樣向肖透露即將宣佈的企業併購消息。一次,因提前獲得RSC控股公司遭併購的消息,肖在消息公佈後淨賺19萬美元。
另一次,太平洋資本銀行公司遭併購的內幕消息令他賺取至少36.5萬美元。
作爲回報,肖據稱送給倫敦至少5萬美元現金,一塊價值1.2萬美元的勞力士手錶和其他珠寶首飾,以及奢華大餐和演唱會門票。
訴狀寫道:“倫敦總是對肖說,他太慷慨,不必爲消息給自己那麼多錢。但倫敦總是收下現金。”
面臨牢獄
訴狀指控倫敦藉助內幕交易共謀證券欺詐。
如果罪名成立,倫敦面臨至多5年監禁和25萬美元罰款。
除刑事訴訟外,美國證券交易委員會宣佈,已對倫敦和肖提起平行的內幕交易民事指控。
證交會說,肖給倫敦遞送成袋現金時,通常選在肖位於加州的珠寶店門外。
辯護律師哈蘭·布朗說,倫敦至今難以說清,爲何要爲那些並不需要的錢背叛客戶信任。
“這一點難說清楚,”布朗說,“我確信在他內心深處,有人或許可以解釋,因爲事情不會無緣無故發生。”
前聯邦檢察官邁克爾·溫斯坦認爲,鑑於肖配合調查,或可從輕發落。(卜曉明)
(來源:新華網)