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法國興業銀行23日發表報告說,內部管理失誤是造成該銀行『巨額欺詐案』未能被及時發現的重要原因。
興業銀行今年1月宣布,該銀行期貨交易員凱維埃爾未經授權,違規買入大量歐洲股指期貨,最終給興業銀行造成49億歐元的巨額損失。
根據興業銀行23日發表的這份報告,凱維埃爾的直接上司在監管他的可疑行為方面明顯不力,而且這名管理人員缺乏交易經驗,並對凱維埃爾的違規交易表現出了不恰當的容忍度。此外,興業銀行另外一名更高級別的管理人員在風險管理方面也存在問題。
報告還懷疑,凱維埃爾的一名助手可能曾幫助他掩蓋違規交易行為。這與興業銀行此前的說法不一致,該銀行在『巨額欺詐案』被發現後不久曾表示,只有凱維埃爾一人參與欺詐案。報告說,法國司法機關正在對凱維埃爾的這名助手進行調查,其是否曾參與欺詐案將由法院認定。
這份報告是由興業銀行3名董事會成員牽頭起草的。在長達69頁的報告中,調查人員詳細說明了凱維埃爾違規交易的具體情況,並對興業銀行內部管理存在的問題進行了反思。
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