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新華社上午專電法國興業銀行23日公布一份內部調查報告,總結銀行遭遇的全球金融界最大違規操作丑聞原因及教訓。
報告稱,違規交易員熱羅姆·凱維埃爾從事非法交易時可能得到銀行內部人員的協助。
同謀嫌疑今年1月24日,凱維埃爾被發現違規購入大量歐洲股指期貨,最終給興業銀行造成49億歐元(約合71億美元)損失。丑聞披露後,銀行方面一直堅稱凱維埃爾的『單乾』行為給銀行造成巨額損失。
不過,23日公布的調查報告卻給出截然不同觀點。報告稱,凱維埃爾一名助手多次操作了凱維埃爾的違規賬戶,而他們之間的電子郵件也顯示這名助手可能知曉凱維埃爾的違規交易。
『我們已經發現了內部人員共謀(違規操作)的跡象,』報告說,『由於刑事調查正在展開,我們還不能質問這名僱員。內部共謀的嫌疑必須由法庭來確認。』
報告還說,在凱維埃爾偽造的交易記錄中,將近15%與這名助手有關。報告沒有給出助手的名字,但美國《紐約時報》將他確認為是托馬·穆加爾。穆加爾此前否認自己幫助過凱維埃爾。
管理失誤這份內部調查報告還將部分責任歸咎於興業銀行內部監管漏洞以及管理層能力欠缺。
根據報告,僅在2007年,凱維埃爾瘋狂購買股指期貨合約的違規操作就引來歐洲金融市場監管部門警示超過70次。其中,去年11月,凱維埃爾在短短兩個小時內購入德國法蘭克福股市DAX指數6000份股指期貨合約,總價值12億歐元。
然而,這些警示沒有讓興業銀行管理層更早發現問題,直到今年1月事情暴露。
『違規事件顯示出對他行為的監管疏忽,』報告說,凱維埃爾的直接上司對他購入的期貨合約『顯示出不適當的容忍度』。
報告未點出這兩名上司的姓名,但法國媒體報道說,凱維埃爾所在部門負責人以及兩名直接上司將因這起丑聞而遭到解僱。
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