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簡要內容:高盛『欺詐門』愈演愈烈,隨著7名高管27日赴國會過堂,百年老店的未來命運備受關注。曾經譽滿全球的頂級投行,如今灰頭土臉;昨天呼風喚雨的總裁高管,今天狼狽不堪。誰是金融危機的始作俑者?誰是欺詐事件的幕後黑手? |
高盛『欺詐門』愈演愈烈,隨著7名高管27日赴國會過堂,百年老店的未來命運備受關注。
曾經譽滿全球的頂級投行,如今灰頭土臉;昨天呼風喚雨的總裁高管,今天狼狽不堪。
誰是金融危機的始作俑者?誰是欺詐事件的幕後黑手?
『他們(客戶)從你這裡買某些東西,而你們(高盛)卻在做空這些東西,你還希望公眾信任你,(反正)我不會信任你。』 ??民主黨參議員卡爾?萊文 卡爾?萊文指認一些高盛僱員之間在電子郵件中把一些住房抵押貸款關聯證券稱作『垃圾』和『狗屎』,而高盛集團卻指使僱員向客戶推銷這類證券,同時『做空』多款這類產品,與客戶構成『最基本(利益)衝突』。 『我們作為經紀機構,買入和賣出證券,每天交易數量即使不是數以百萬手計,也數以十萬手計。』 ??高盛首席執行官勞埃德?布蘭克芬布蘭克芬否認高盛與客戶發生利益衝突,按照他的說法,任何一手交易背後都有一名買家和一名賣家,產生贏家的同時也產生輸家。
4月27日是高盛『欺詐門』事件發展中的一個重要時間節點。
7位高管參院作證當日,美國參議院針對高盛在相關交易中存在欺詐嫌疑等問題舉行了長達10餘小時的聽證會。聽證會上,高盛這家美國最大投行的5名現任高級職員和2名前任高管先後作證並接受質詢。最後出場的高盛首席執行官勞埃德?布蘭克芬對相關指控和猜疑予以否認。
高盛不承認自己有錯作為這場聽證會的主角,布蘭克芬在作證中首先高調贊揚了政府在危機中的得力措施以及高盛獲得的官方支持。他還詳細解釋了投行機構在美國金融和經濟體系中所起作用。
這位高盛當家人頗費口舌地提及:其公司通過在全球3.5萬員工(其中大部分在美國)的工作,幫助政府為建設學校和道路籌措資金,向各類公司提供諮詢及資金以實現它們的業績增長。高盛還和各類養老基金、工會組織及大學基金會合作,幫助其實現資產的長期保值增值。此外,高盛還在證券市場上撮合買賣,為金融系統提供流動性和活力。在證詞中,布蘭克芬甚至談到了高盛支持政府的金融監管改革。
然而,這些顯然不是參議員們關心的內容。但對於各界高度關注的高盛『欺詐門』是否屬實,高盛是否曾大規模做空美國房地產市場這些焦點問題,布蘭克芬似乎『著墨不多』。
對於第一個焦點,布蘭克芬並沒有解釋個中細節,只是談到誠信和以客戶為中心是高盛企業文化的內核。他說:『如果客戶認為我們不值得信任,公司是無法生存下來的。』他在證詞中還對美國證券交易委員會的指控表示『強烈異議』,認為由於交易的復雜性,外界對其理解可能存在偏差。對於大舉做空美國房地產市場的猜忌,布蘭克芬說,盡管高盛在過去兩年的金融危機中整體盈利,但在房地產市場業務虧損了12億美元。
在證詞中,高盛還強調了三點:其一,作為做市商,高盛盡量滿足客戶交易要求對於整個市場非常重要。其二,客戶在住房按揭貸款市場上的損失並非高盛的產品設計和信息披露存在缺陷,而是整個市場反轉的結果。其三,高盛的風險管理決定並不能提供對於未來市場走勢的明確判定。
議員炮轟布蘭克芬對於如此解釋,參議員們並不買賬,聽證會上民主黨和共和黨議員紛紛向布蘭克芬『開火』。參議院常設調查小組委員會主席卡爾?萊文指責高盛仍在欺騙民眾,他認為高盛在交易中與客戶存在『根本利益衝突』。
美國國會參議院常設調查小組委員會日前公布的多份高盛公司內部電子郵件顯示,高盛高管2007年在美國房地產市場日益崩潰時曾自誇通過做空次級抵押貸款債券而大賺特賺。萊文認為,這些內部文件顯示『高盛長期將自身利益置於客戶之上』。就在26日,參議院進行了程序性投票,以決定是否就民主黨提出的金融監管改革提案開始公開辯論。由於未爭取到足夠多的票數,這一提案當天在參議院遭受挫折。盡管如此,各方人士認為,在經歷危機後,美國金融監管改革的大勢難擋。
高盛至少三線作戰在此背景下,高盛目前至少面臨三條戰線。其一,如何應對美國證券交易委員會提起的訴訟;其二,在大眾和業界如何挽回遭到嚴重質疑的聲譽,避免盈利和股價受到明顯影響;其三,如何在監管趨嚴的環境中處理好與政府的關系。
高盛已經聘請了美國公關界重要人物、與民主黨關系密切的前白宮法律顧問馬克?法比亞尼幫助處理目前的公關危機。同時,高盛還聘請了華爾街多位頂級律師以應對訴訟案。據知情者透露,遭起訴的高盛職員法布裡斯?圖爾還與參議院調查人員進行了長時間的秘密會晤。高盛高層四處奔走進行危機公關的身影已經被各類媒體聚焦,這家曾被稱為『完美工廠』的大投行的未來命運值得關注。
誰的敵人?高盛高層27日國會過堂恰逢金融監管改革議案在國會進入關鍵時點。《福布斯》認為,國會需要一個顯而易見的反面典型,使改革從日程變為法律。
參議員卡爾?萊文領導的參議院常設調查小組委員會說,他們掌握的證據為國會通過金融監管改革議案提供了理由。加利福尼亞大學證券法教授羅伯特?希爾曼告訴美國彭博新聞社記者:『雙方各得其所。國會可能做了他們感覺不得不做的事情,把高盛人拎過去並讓他們難堪。高盛的目標則是闡明他們未卷入欺詐或非法行為。雙方可能都做到了。』
國會方面,一些參議員利用這一場合宣傳自己有關金融監管議案的立場。萊文在總結聽證會時呼吁實施比議案內容更嚴格的金融監管措施。但包括湯姆?科伯恩在內的共和黨議員說,他們感到議案沒能解決諸如如何處理『大至不能倒』的金融機構等事項。(據新華社電)
歐洲各國圍剿高盛由於被控欺詐,高盛集團面臨著失去一群重要客戶的危險,這群客戶就是歐美各國的政府。英國自由民主黨領袖克萊格周二表示,在高盛面臨的欺詐指控得到妥當的調查前,現在應當暫停高盛作為政府顧問之一的職能。在他做這番表示之前,英國首相布朗曾在最近把高盛在指控中的作為稱為『道德破產』。德國自由民主黨是總理默克爾執政聯盟中的一員,該黨議員沙夫勒周二對德國《商報》表示,應當讓我們同高盛的業務關系暫停,直到這些指控得到澄清。
深度參與中國資本運作高盛一直將中國作為一個非常重要的市場,從中國資本市場誕生的那一刻起,高盛幾乎就同時開展起了在中國內地的業務。在過去的十年當中,高盛一直在幫助中資企業進行股票發售。像1997年中國移動通信的首次公開招股發售,籌資40億美元,還有2000年的時候中石油的首次公開招股發售,籌資29億美元。目前高盛在中國已經建立強大的國際投資銀行業務分支機構,在中國的業務主要是向中國政府和國內大型企業提供全方位的金融服務。近年來,高盛作為金融顧問多次參與在中國的重大並購案, 2004年12月,高盛獲得中國證監會批准成立合資公司??高盛高華證券有限責任公司。合資公司的成立令高盛從此可以在中國開展本土A股上市業務,人民幣企業債券,可轉換債券和提供國內金融顧問以及其他相關服務。
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