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編者按:國慶節後,股市大幅上漲,市場成交量頻頻爆出『天量』。滬深兩市每天將近5000億元的成交金額無疑對交易所、券商的硬件形成壓力測試。
令人遺憾的一幕昨日終於出現了,在滬指跳空收復3100點,再度創出本輪反彈新高之際,上海證券交易所卻一度出現了交易緩慢的現象,初步估算本次『堵單』交易時間長達74分鍾。
上交所的『堵單』讓投資者猝不及防。『上午10點半,我利用網上交易賣出上海股票,遲遲沒有成交回報的顯示,想撤單也撤不了,可把我急壞了。』一位李先生向記者表示,隨後打電話給券商,回答是交易所技術原因,他們也沒有辦法,只能等待交易所解決。
實際上,備受『堵單』困擾的不止李先生一人,本次上交所『堵單』波及了全國所有營業部。記者從本市東方證券、國元證券、國信證券、英大證券等各個券商處了解到,上午10點以後開始,上交所的委托出現了擁堵現象,買單、賣單以及撤單都十分緩慢。這種現象一直持續到下午開盤。各大券商利用短信、現場廣播等方式,提醒客戶注意。
有消息稱,在發現交易系統出現故障後,上交所還暫停了部分LEVEL-2行情,以至於許多營業部改換原先的五檔行情提供給客戶。
同時,大智慧行情顯示表現得最明顯,行情一度出現停滯。而在10點55分,益盟投資的軟件系統在系統上發出重要通知:『行情故障通告:因交易所行情故障,導致軟件可能會出現行情滯後等現象』。
身陷這次『堵單』核心的上交所昨日連續公告,對『堵單』作出回應。上交所11時30分發布公告稱,『因技術原因,根據《證券法》及《上海證券交易所交易規則》有關規定,決定暫停ETF申購和贖回,何時恢復另行通知』。下午13點50分,上交所再次公告稱,『上午10點16分交易系統出現設備故障,導致系統處理委托的能力下降,行情緩慢。經過技術搶修,現已恢復正常。今日ETF申購和贖回繼續暫停』。
如果下午開盤後恢復正常,那麼本次故障從開始時間10點16分一直持續到上午11點30分,記者初步估算本次『堵單』的交易時間長達74分鍾。
一券商營業部負責人表示,像這種交易所系統出故障的情況,不少客戶將會產生一定損失,應該臨時停止交易維護市場的公平交易。
昨日記者打通了上交所的公眾諮詢服務熱線,對於投資者索賠一事,工作人員表示,目前沒有接到相關領導的通知。
對於本次『堵單』的原因,目前各種說法莫衷一是。有觀點認為是,上交所一臺撮合主機出現故障。還有券商表示,據稱此次交易系統故障是緣於太陽黑子活動。
昨日,騰訊網上作出的『上交所交易系統故障的影響』調查中,有44.09%的網友表示『受到損失了』,有81.72%網友對本次故障持『驚訝』的態度。有網友發牢騷,認為『每次行情火爆的時候,上交所就故障。以後買上交所股票要小心,哪天見頂的時候賣不掉,就搞大了。』
業內人士認為,昨日上海市場的交易量並不是近期最大的,交易所『堵單』令人費解。但從本次『堵單』可以看出,市場確實是太火爆了,投資者的熱情較高。本次上交所的『堵單』應該引以為戒,希望今後不要出現相似的情況。
律師:上交所應承擔責任
如果由於交易『堵單』造成損失,那麼投資者是否有權索賠損失呢?記者昨日采訪了法律界的人士。
對於昨日上交所的『堵單』,金諾律師事務所的律師張鵬分析道,根據我國《證券法》第一百一十三條第一款,『證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。』目前上交所、深交所均采用電子交易系統,那麼所謂『提供保障』,必然包括提供安全、穩定的電子交易系統。也就是說,這是證交所的法定義務。違背此義務,就應當承擔相應的責任。根據《證券法》第二百三十二條的規定,『違反本法規定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。』
張鵬表示,由於各種原因,電子交易系統可能會出現技術故障,或因其他原因導致無法交易。故此,《證券法》還相應規定了『技術性停牌』和『臨時停市』。但是,股民受損害的事實如果是發生在『技術性停牌』和『臨時停市』之前,那麼可以認為上交所仍應承擔責任。
最後,張鵬指出,如果昨天的情況被人民法院認定為上交所違背了其『提供保障』的法定義務,那麼就應該向受害股民承擔民事賠償責任。如涉及具體案件,還需根據證據以及個案的實際情況,如損害發生的時間、損害與上交所有沒有必然的因果關系等等進行綜合分析。
本組撰文新報記者任強漫畫張亮