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本報訊(記者張禹)“證券行業可以說是‘前有天使、後有魔鬼’,前面有事業成功的微笑,後面有不法獲利的誘惑。”在3日舉行的湖南轄區證券經營機構合規管理演講比賽上,財富證券一位投資顧問的話引人深思。此次演講比賽是湖南證監局“證券經營機構合規管理深化推進年”的系列活動之一,從省內證券公司173家營業部層層選拔出來的15名決賽選手,圍繞自己在證券公司和營業部工作的崗位實際和親身經歷,從不同的角度闡述了對合規經營的理解和感受,爲現場200餘名證券經營機構負責人和從業人員上了一堂生動鮮活的合規經營教育課。
湖南證監局黨委書記、局長熊國森指出,合規管理旨在培育良好的合規氛圍,使合規經營成爲一種習慣、文化和理念,要解決當前合規管理人員配比不足、專業化水平不高、營業部合規管理不深入等問題,仍需進一步強化合規管理的滲透度,切實加強信息隔離牆建設,確保合規問責的有效性和嚴肅性,精心培育先進的合規文化。湖南證監局將在這一思路的指導下,繼續通過採取完善合規制度、豐富合規手段、宣傳合規理念、培育合規文化等措施,不斷將“合規管理深化推進年”活動引向深入。
記者瞭解到,湖南證監局爲持續提升轄區機構合規經營水平,將2012年定爲“證券經營機構合規管理深化推進年”,擬定了“四個一”系列活動計劃,即一個平臺、一次演講、一篇徵文、一份案例。其中,湖南轄區證券機構合規監控平臺一期系統已於7月1日上線運行,該平臺通過對營業部各類信息進行分析,可以實現跟蹤營業部日常合規經營情況、防範限制轉銷戶行爲、加強從業人員誠信管理、強化佣金自律管理及建立綜合監控機制等五項功能。