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本報訊(記者敖曉波)證券業協會21日發佈《證券公司櫃檯交易業務規範》,海通證券、國泰君安、國信證券、申銀萬國、中信建投、廣發證券、興業證券等7家公司開始啓動櫃檯交易業務試點。
據證券業協會相關負責人介紹,券商櫃檯交易是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易,或爲投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行爲。櫃檯交易業務是在證券公司櫃檯市場開展的。
業務規範顯示,證券公司櫃檯交易市場明確定位於私募市場。櫃檯交易客戶以機構客戶爲主,各證券公司制定了相應的櫃檯交易適當性管理制度,根據不同產品制定了不同的投資者准入標準,並通過建立客戶分類和產品風險評級制度,實現不同風險偏好的客戶和不同風險級別的產品之間的匹配。櫃檯交易業務將以協議交易爲主,同時嘗試開展報價交易或做市商交易機制。
證券業協會相關負責人表示,通過櫃檯交易,證券公司可以發揮風險識別與風險定價能力,將自主創設產品、代銷產品或者各類組合產品銷售給自己的客戶。當客戶需要轉讓時,證券公司也可以通過櫃檯交易,爲產品提供流動性。