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西班牙警方27日宣布,因“倫敦鯨”交易欺詐丑聞受美國通緝的前摩根大通交易員哈維爾·馬丁-阿塔霍·魯埃達在西班牙落網。
應邀抓人
西班牙警方在聲明中說,應美方以涉嫌欺詐和稅務犯罪為由發出的國際拘留請求,警方抓獲現年49歲的西班牙人馬丁-阿塔霍。
警方說,鎖定馬丁-阿塔霍位置之後,警方與他通話,設法讓他出現在一所警察局,於27日早晨在這所警察局將其拘捕。
聲明說:“受拘捕者涉嫌對操縱和擴大其所在企業交易組合價值負有責任。”
馬丁-阿塔霍預計將在位於西班牙首都馬德裡的國家法庭面見一名調查法官。
按照美方說法,美國最大銀行摩根大通2012年因“倫敦鯨”交易虧損62億美元,馬丁-阿塔霍是其中關鍵人物。
美方指控
本月14日,美國聯邦檢察官向馬丁-阿塔霍和法國人朱利安·格魯提出刑事指控,指認兩人保持虛假交易記錄、實施電信欺詐和提交虛假美國證券文件。
如果所有刑事指控罪名成立並合並執行,馬丁-阿塔霍與格魯均面臨最高65年監禁和500萬美元罰款。罰款部分也可以是因其違規所得收入或所致損失價值的2倍,當然遠比500萬美元巨大。
這是由“倫敦鯨”交易案衍生出的首起刑事指控。美國證券交易委員會還對上述兩人提出涉嫌證券欺詐的民事指控。
涉及這起交易丑聞的第三名前摩根大通交易員、法國人布魯諾·米歇爾·伊克西爾在與檢方合作後,擺脫此案刑事責任。
欺詐丑聞
摩根大通去年5月承認,一個以對衝風險為初衷的交易組合在過去6周發生20億美元虧損。
這些交易由摩根大通倫敦團隊綽號“倫敦鯨”的交易員伊克西爾操作。最初媒體和金融界均把伊克西爾當做主要責任人。
按照美國檢方說法,馬丁-阿塔霍是摩根大通倫敦團隊中牽涉交易丑聞3名成員中職位最高者。
摩根大通的損失最終確認為62億美元,遠高於最初宣布的20億美元。
美國檢方說,因為2012年初期的虧損,上級對馬丁-阿塔霍施加壓力,倫敦團隊涉嫌偽造金融記錄。
檢方在指控書中援引一些電話記錄和電子郵件,指出馬丁-阿塔霍指使下屬少記損失。
按指控書描述,伊克西爾通常不願參與掩蓋損失,敦促馬丁-阿塔霍修正定價操作以更准確反映損失、采取措施匯報並突出倫敦團隊和實際損失之間正在擴大的缺口。
虛假記錄產生的結果之一是,摩根大通2012年7月重申其涵蓋倫敦交易團隊的私募股本部門損失為4.59億美元。
“倫敦鯨”交易衍生的欺詐丑聞致使摩根大通多名高管辭職、首席執行官迪蒙的薪水銳減並觸發一系列政府調查。